Предлагаем вниманию читателя ситуацию, где общество заявило иск об истребовании у бывшего генерального директора и участника уставных (учредительных) документов, печати, отчетной и первичной документации. Разумеется, акт приема-передачи документов ООО составлен не был.
Нужно ли участвовать бывшему руководителю в этом споре и что будет, если суд игнорировать? В этом случае истец по результатам суда явно выиграет и получит исполнительный лист. Далее, пристав возбудит исполнительное производство по месту регистрации директора и начнет производить действия: ограничения выезда за рубеж, регулярные штрафы за неисполнение требований, вплоть до выездов по адресу.
В чем самый абсурд ситуации, если документы ранее по факту были переданы, а как правило, они остаются в обществе, а не дома у директора, то круговорот исполнительных действий судебного пристава остановить будет просто невозможно. И, приставу будет абсолютно безразлична аргументация ответчика, что у него нет никаких документов. Судебный исполнитель связан вступившим в законную силу судебным актом по рукам и ногам.
По этой причине, подобные корпоративные споры заслуживают самого пристального внимания и привлечения профессиональных арбитражных юристов. В указанном ниже случае, была коллективно и детально разработана контрпозиция по иску, что привело к отказу в его удовлетворении.
В Арбитражный суд города Москвы
115225, г. Москва, ул. Большая Тульская, д.17
Истец: Общество с ограниченной ответственностью «_____________» (ООО «_____________»)
(до 26.01.2022 г. ООО «_____________»)
121596, г. Москва, _____________
ОГРН _____________
ИНН _____________
Ответчик: _____________
_____________ г.р., место рождения _____________
Дело № А40-________/21-58-2148
Отзыв на исковое заявление
В производстве Арбитражного суда города Москвы находится дело № А40-_______/21-58-2148 по иску ООО «_____________» (до 26.01.2022 г. ООО «_____________») (истец) к ответчику _____________ (ответчик) о возврате оригиналов учредительных документов и иных документов.
Исковые требования мотивированы тем, что бывшим генеральным директором _____________ не переданы учредительные документы, документы, касающиеся хозяйственной деятельности истца.
_____________ с исковыми требованиями не согласен, считает их необоснованными и неподлежащими удовлетворению, представляет отзыв в порядке ст. 131 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ).
Исковые требования не подлежат удовлетворению, так как истребуемые документы находятся в ООО «_____________» (далее — Общество), а у _____________ отсутствуют.
(1) Обстоятельства нахождения учредительных документов у Общества подтверждаются осуществлением Обществом государственной регистрации смены генерального директора и наименования, а также распоряжением денежными средствами на счете Общества, что было бы невозможно в отсутствие учредительных документов.
(а) Согласно листу записи из ЕГРЮЛ, 06.12.2021 г. внесена запись ГРН 2217711241383 об изменении сведений о юридическом лице ООО «_____________»: прекращены полномочия генерального директора _____________, возложены полномочия генерального директора на _____________. Для внесение указанной записи в ЕГРЮЛ в МИ ФНС № 46 по г. Москве представлено заявление по форме Р13014, заявителем являлся новый генеральный директор _____________
(б) Согласно листу записи из ЕГРЮЛ, 26.01.2022 г. внесена запись ГРН 2227700775806 об изменении сведений в учредительном документе юридического лица, об изменении сведений о юридическом лице: изменено наименование ООО «_____________» на ООО «_____________». Для государственной регистрации указанных изменений в МИ ФНС № 46 по г. Москве представлено заявление по форме Р13014, изменения в учредительный документ, решение о внесении изменений в учредительный документ; заявителем являлся новый генеральный директор _____________
С 06.12.2021 г. единственным участником Общества является _____________, он же является генеральным директором.
Подписи заявителя на заявлениях, в том числе по форме Р13014, поданные в налоговый орган для государственной регистрации изменений в отношении юридического лица, подлежат нотариальному удостоверению (п. 1.2. ст. 9 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»).
Начиная с 25.12.2019 г. решения единственного участника хозяйственного общества, в том числе о смене руководителя Общества, об изменении наименования Общества, подлежат нотариальному удостоверению (п. 3 Обзора, утвержденного Президиумом Верховного Суда РФ 25.12.2019; Определение Верховного Суда РФ от 30.12.2019 N 306-ЭС19-25147 по делу N А72-7041/2018).
Порядок совершения нотариальных действий регулируется «Основами законодательства Российской Федерации о нотариате» (утв. ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1) (далее – Основы законодательства РФ о нотариате).
Согласно пунктам 103.10. 103-10-1. Основ законодательства РФ о нотариате, для нотариального удостоверения решения органа управления юридического лица представляются, в том числе, учредительные документы.
Требование о необходимости предоставления учредительных документов также отражено на интернет-сайте нотариальной конторы mosnotari.ru, нотариус которой произвел удостоверение решения о смене генерального директора и удостоверение подписи на заявлении по форме Р13014.
Учредительным документом хозяйственного общества является устав (ст. 52 Гражданского кодекса РФ, ст. 12 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).
Таким образом, для нотариального удостоверения решений о смене генерального директора, об изменении наименования Общества и последующей государственной регистрации данных изменений участник и генеральный директор _____________ должен был представить учредительные документы. При непредставлении учредительных документов нотариус не заверил бы решения о смене генерального директора, об изменении наименования Общества, не заверил бы подпись на заявлениях по форме Р13014, в государственной регистрации изменений в ЕГРЮЛ налоговым органом было бы отказано.
Так как изменения в ЕГРЮЛ в отношении Общества прошли государственную регистрацию, отразились в выписке из ЕГРЮЛ, учредительные документы генеральным директором _____________ были предоставлены и имеются в наличии у Общества с 06.12.2021 г.
(в) Обществом уплачены государственные пошлины при подаче исковых заявлений в Арбитражный суд города Москвы по делам № А40-_____________/21-58-2148 (платежное поручение № 439 от 29.12.2021 г.), № А40-_____________/22-58-69 (платежное поручение № 16 от 17.01.2022 г.).
Платежи произведены со счета Общества № _____________ в ФИЛИАЛ «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ» БАНКА ВТБ (ПАО) г. Москва.
Указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что генеральный директор _____________ имеет возможность распоряжаться денежными средствами Общества на счете в кредитной организации.
Порядок открытия (закрытия) банковских счетов регулируется положениями Инструкции Банка России от 30.05.2014 N 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» (Зарегистрировано в Минюсте России 19.06.2014 N 32813) (далее — Инструкция).
Пунктом 4.1. Инструкции предусмотрено, что юридическому лицу для открытия расчетного счета необходимо представить, в том числе, учредительные документы и карточку.
Карточка оформляется по форме N 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93) (п. 7.1. Инструкции).
В карточке указывается лицо (лица), наделенное (наделенные) правом подписи. Право подписи принадлежит единоличному исполнительному органу клиента — юридического лица (единоличному исполнительному органу) (п. 7.5. Инструкции).
Подлинность собственноручных подписей лиц, наделенных правом подписи, может быть засвидетельствована нотариально (п. 7.9. Инструкции) или уполномоченное лицо банка устанавливает полномочия указанных в карточке лиц на основе изучения учредительных документов клиента, а также документов о наделении лица соответствующими полномочиями (п. 7.10.2. Инструкции).
Карточка действует до ее замены новой карточкой. В случае замены или дополнения хотя бы одной подписи, в случаях изменения наименования, организационно-правовой формы клиента — юридического лица либо в случае досрочного прекращения (приостановления) полномочий органов управления клиента в соответствии с законодательством Российской Федерации клиентом представляется новая карточка. Представление в банк новой карточки должно сопровождаться одновременным представлением документов, подтверждающих полномочия указанных в карточке лиц на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете, а также документов, удостоверяющих личность лица (лиц), наделенного (наделенных) правом подписи. Банк не вправе принимать новую карточку без представления указанных документов, кроме случаев, когда указанные документы представлялись в банк ранее и банк ими уже располагает (п. 7.11. Инструкции).
Таким образом, как при открытии счета в банке, так и при смене руководителя организации для оформления карточки необходимо представление учредительных документов.
Так как Общество распоряжается денежными средствами на счете, необходимые изменения были внесены в карточку при представлении учредительных документов, что подтверждает нахождение учредительных документов у Общества — генерального директора _____________
Для получения дополнительных сведений о том, какой пакет документов был представлен Обществом нотариусу, в банк при смене генерального директора, изменения наименования Общества, _____________ сделаны запросы в нотариальную контору, в БАНК ВТБ (ПАО).
(г) Кроме того, при подаче исковых заявлений по делам № А40-_____________/21-58-2148, № А40-_____________/22-58-69 истцом в качестве приложений к искам представлено множество корпоративных документов, в том числе:
— Приказ № 2 от 04.09.2019 г. о возложении обязанностей генерального директора и бухгалтера на _____________,
— Решение № 06/09/2019 от 06.09.2019 г. о смене наименования Общества (ОГРН _____________) с ООО «_____________» на ООО «_____________»,
— Решение № 26/05/2020 от 26.05.2020 г. о смене наименования Общества (ОГРН _____________) с ООО «_____________» на ООО «_____________»,
— лист записи ЕГРЮЛ от 19.07.2018 г.,
— лист записи ЕГРЮЛ от 09.06.2020 г.
Представление указанных документов в материалы дел № А40-_____________/21-58-2148, № А40-_____________/22-58-69 также подтверждает нахождение у Общества корпоративных документов.
(2) Документы, касающиеся взаимоотношений с контрагентами, отчетность также находятся у Общества.
Оформление хозяйственных отношений с контрагентами, сдача налоговой отчетности в Обществе осуществлялась посредством электронного документооборота (ЭДО) с применением программы СБИС.
Указанная программа позволяет обмениваться документами (в том числе первичными) с контрагентами, контролировать расчеты с контрагентами, формировать необходимую отчетность и отправлять в налоговый орган, иные государственные органы. Все документы подписываются электронной подписью.
Все электронные документы хранятся в архиве на сервере компании – оператора ЭДО или на компьютере организации – пользователя ЭДО. Из личного кабинета можно выгрузить входящие, исходящие по контрагентам, служебные документы, отчеты, а также файлы электронных подписей в виде zip-файла. Электронные документы нельзя повредить или изменить, они доступны для просмотра и печати в любое время.
Для организации электронного документооборота Обществом были заключены договоры с ООО «Электронные решения» (ОГРН _____________) на предоставление права использования программы – «Web-система СБИС», на оказание услуг по формированию ЭЦП, на передачу рутокена СБИС (ключевой носитель, персональное средство аутентификации, «флэшка»).
Таким образом, у Общества имеются в доступе и наличии все документы по взаимоотношениям с контрагентами, вся сданная в налоговые и иные органы отчетность.
У ответчика _____________ нет и не может быть на бумажном носителе документов по взаимоотношениям с контрагентами, а также налоговой / иной сданной отчетности, так как указанные документы оформлялись в электронном виде и доступны в личном кабинете Общества.
Для подтверждения обстоятельств организации электронного документооборота _____________ сделан запрос в ООО «Электронные системы».
(3) Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (п. 1 ст. 65 АПК РФ).
Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» ).
Место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации на территории Российской Федерации путем указания наименования населенного пункта (муниципального образования). Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа (п. 2 ст. 54 Гражданского кодекса РФ).
Истцом не доказано, что в период осуществления Диковым Ф.А. полномочий генерального директора Общества истребуемые документы хранились не по месту нахождения Общества, определяемому в силу статьи 54 Гражданского кодекса РФ местом нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, и после смены единоличного исполнительного органа Общества эти документы были перемещены ответчиком в иное место. Презумпция нахождения документов по месту расположения Общества не опровергнута истцом, не представлены доказательства нахождения истребуемых документов у ответчика Дикова Ф.А., что является основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.
Указанный вывод подтверждается судебной практикой: Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 12.07.2021 N Ф07-6485/2021 по делу N А42-3085/2020; Постановление Арбитражного суда Московского округа от 20.03.2020 N Ф05-3833/2020 по делу N А40-49425/2019; Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 19.07.2019 N Ф07-7693/2019 по делу N А56-127839/2018 и др.
Материалами дела, документы в которые представлены самим истцом, подтверждается, что учредительные, корпоративные документы, а также документы, касающиеся хозяйственной деятельности Общества, имеются в распоряжении Общества, Общество ведет хозяйственную деятельность, препятствия для деятельности Общества отсутствуют.
Принятие судебного акта, которым суд обязывает ответчика передать истребуемые документы при их реальном отсутствии у последнего, будет фактически неисполним.
Необходимо отметить, что истец не указывает реквизиты истребуемых документов. Требования истца о предоставлении документов, индивидуальные признаки которых не установлены (не определены), являются также неисполнимыми.
На основании изложенного, _________ просит суд: в удовлетворении исковых требований ООО «_____________» к ответчику _____________ по делу № А40-______/21-58-2148 отказать в полном объеме.
ХОДАТАЙСТВО ОБ ИСТРЕБОВАНИИ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ
Нормой пункта 4 ст. АПК РФ предусмотрено, что лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.
Возражая на доводы искового заявления по делу № А40-_____________/21-58-2148, ответчик _____________ указал, что все истребуемые истцом документы находятся у истца, что подтверждается совершением, в том числе, истцом действий по государственной регистрации изменений в ЕГРЮЛ в отношении Общества, распоряжением денежными средствами на счете Общества в кредитной организации, для чего необходимо наличие учредительных документов. Наличие у Общества документов, касающихся хозяйственной деятельности Общества, сданной отчетности подтверждается заключением Обществом договоров на организацию электронного документооборота.
Для дополнительного подтверждения указанного довода _____________ сделаны запросы в нотариальную контору, в БАНК ВТБ (ПАО), в ООО «Электронные решения» (оператор ЭДО).
До настоящего времени ответы на запросы не получены.
Таким образом, _____________ не имеет возможности для самостоятельного получения указанных доказательств.
Данные доказательства необходимы для подтверждения обстоятельств нахождения учредительных документов, документов, касающихся хозяйственной деятельности, отчетности у Общества.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 66 АПК РФ, _____________ просит суд:
1. Истребовать у Банка ВТБ (ПАО) (109147, г. Москва, ул. Воронцовская, 43, стр. 1) копии документов, которые были предоставлены руководителем ООО «_____________» (ОГРН _____________, до 26.01.2022 г. ООО «_____________») для открытия счета № 40702810100050000532 в ФИЛИАЛ «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ» БАНКА ВТБ (ПАО) г. Москва, внесения изменений в карточку по форме N 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93) (пункты 7.1., 7.11. Инструкции Банка России от 30.05.2014 N 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» (Зарегистрировано в Минюсте России 19.06.2014 N 32813);
2. Истребовать у нотариуса _______ В.Д. (121165, г. Москва, Кутузовский проспект, дом 33) копии документов, которые были представлены для нотариального удостоверения решения единственного участника ООО «_____________» (ОГРН _____________) о смене генерального директора указанной организации в декабре 2021 г. и удостоверения подписи _____________ на заявлении по форме Р 13014;
3. Истребовать у ООО «Электронные решения» (115172, город Москва, ул. Народная, д. 14, стр. 2, ком. 4) договоры, заключенные с ООО «_____________» (ОГРН _____________), а также сведения о лицах, для которых были сформированы ЭЦП.
Приложение:
— почтовая квитанция о направлении отзыва истцу
— распечатка с интернет-сайта нотариальной конторы mosnotari.ru
— договоры с ООО «Электронные решения» на организацию ЭДО
— запросы в банк, нотариусу и в ООО «Электронные решения» с почтовыми квитанциями об их направлении
— диплом о получении высшего юридического образования представителем по доверенности _____________
— доверенность на представителя
