Загрузка
БАНКРОТСТВО

Субсидиарная ответственность в банкротстве. В каких случаях наступает?

Субсидиарная ответственность учредителей (участников) и руководителя должника

Основной нормой, предусматривающей субсидиарную ответственность участников (учредителей, акционеров) является ст. 56 ГК РФ, согласно которой участник (учредитель) организации не отвечает по ее обязательствам, а организация не отвечает по обязательствам участника (учредителя), за исключением случаев, предусмотренных ГК РФ либо учредительными документами организации.

Если же банкротство организации вызвано ее участниками (учредителями) или другими лицами, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на таких лиц в случае недостаточности имущества юридического лица может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

Далее, по тексту будут рассмотрены все основные нюансы указанного вида ответственности, а последние изменения в законодательстве, позволяющие привлекать к субсидиарной ответственности и без введения процедур банкротства описаны в статье о внесенных изменениях Федеральным законом № 488-ФЗ от 28.12.2016 г.

Так что же такое субсидиарная ответственность участников (учредителей) и руководителя должника?

Субсидиарная ответственность – это дополнительные (сопутствующие обязательству самого должника) обязательства контролирующих должника лиц и/или его руководителя, которые в установленных законом случаях несут ответственность по обязательствам должника.

В случае вынесения арбитражем решения о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя или участников (учредителей) организации-должника, указанные лица будут нести ответственность всеми личными средствами и имуществом по непогашенной предприятием-должником сумме кредиторской задолженности. Вопрос применения данного вида личной ответственности в настоящий момент стоит очень остро, судебная практика только формируется и многое зависит от характера действий должника, контролирующих его лиц, управляющего и кредиторов, по этой причине я рекомендую своевременно обращаться к оказывающим услуги по банкротству арбитражным юристам.

В настоящее время решающие для определения наличия субсидиарной ответственности участников (учредителей) и руководителя (генерального директора) должника условия закреплены статьей 10 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Компенсировать причиненные неправомерными действиями убытки обязаны учредитель (участник) и руководитель должника, если ими нарушены следующие положения ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»:

  • обязанность самостоятельно подать в арбитражный суд заявление о признании себя несостоятельным (банкротом) при наличии соответствующих обстоятельств;
  • принятие контролирующими должника лицами обязательных для исполнения указаний, в следствие выполнения которых причинены убытки должнику и кредиторам;
  • нарушение генеральным директором должника сохранности бухгалтерской и иной предусмотренной законом документации.

Содержит важные разъяснения по вопросу применения субсидиарной ответственности Постановление Пленума Верховного Суда РФ N 6, Пленума ВАС РФ N 8 от 01.07.1996 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации».

П. 22. При разрешении споров, связанных с ответственностью учредителей (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его имущества или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (часть вторая пункта 3 статьи 56), суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями. К числу лиц, на которые может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам признанного несостоятельным (банкротом) юридического лица, относятся, в частности, лицо, имеющее в собственности или доверительном управлении контрольный пакет акций акционерного общества, собственник имущества унитарного предприятия, давший обязательные для него указания, и т.п.

Требования к указанным в настоящем пункте лицам, несущим субсидиарную ответственность, могут быть предъявлены конкурсным управляющим. В случае их удовлетворения судом взысканные суммы зачисляются в состав имущества должника, за счет которого удовлетворяются требования кредиторов.

Следует также иметь в виду, что положения, предусмотренные частью второй пункта 3 статьи 56, не применяются в отношении полного товарищества и товарищества на вере, участники которых (полные товарищи) во всех случаях солидарно несут субсидиарную ответственность своим имуществом по обязательствам товарищества (пункт 1 статьи 75, пункт 2 статьи 82), а также производственного кооператива, члены которого несут по обязательствам кооператива субсидиарную ответственность в размерах и в порядке, предусмотренных законом о производственных кооперативах и уставом кооператива (пункт 2 статьи 107).

Необходимо понимать, когда привлечение к субсидиарной ответственности невозможно. Это отсутствие виновно совершенных действий руководителя и участников (учредителей) должника. Противоречит закону применение субсидиарной ответственности и после ликвидации должника, как юридического лица, если в отношении него не вводились в установленном законом порядке процедуры несостоятельности (банкротства). Согласно ст. 419 ГК РФ, обязательство прекращается ликвидацией юридического лица.

Далее привожу практику применения арбитражными судами указанных норм законодательства о банкротстве.

Подача в отношении себя заявления о признании несостоятельным (банкротом)

Согласно позиции арбитражного суда, из положений п. п. 1, 3 ст. 9, п. 2 ст. 10 Закона о банкротстве следует, что возможность привлечения лиц, перечисленных в п. 2 ст. 10 указанного Закона, к субсидиарной ответственности возникает при наличии одновременного ряда указанных в Законе условий: возникновения одного из перечисленных в п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве обстоятельств и установления даты возникновения обстоятельства; неподаче каким-либо из указанных выше лиц заявления и банкротстве должника в течение месяца с даты возникновении соответствующего обстоятельства; возникновение обязательств должника, по которым привлекаются к субсидиарной ответственности лица (лицо), перечисленные в п. 2 ст. 10 Закона о банкротстве, после истечения срока, предусмотренного п. 3 ст. 9 Закона о банкротстве. (Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 16.09.2010 по делу N А38-7711/2009)

Виновно совершенные действия учредителей и руководителя должника

Суд, ссылаясь на ст. 10 Закона о банкротстве, а также п. 3 ст. 56 и ст. 87 ГК РФ, отметил, что для привлечения учредителей или руководителя юридического лица к субсидиарной ответственности по общему правилу необходимо наличие следующих условий: признание такого юридического лица банкротом, недостаточность его имущества для удовлетворения требований кредиторов, причинно-следственная связь между действием (бездействием) учредителей или руководителей юридического лица и его банкротством. При этом суд также пояснил, что положения ст. 10 Закона о банкротстве указывают специальные основания для привлечения к субсидиарной ответственности учредителей и руководителей должника — юридического лица, однако привлечение их к ответственности по специальным основаниям также обусловлено наличием общих условий, указанных в п. 3 ст. 56 ГК РФ. (Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2010 N 17АП-334/2010-ГК по делу N А60-47910/2009)

Арбитражный суд отказал в удовлетворении иска о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО в виде взыскания убытков пропорционально доли уставного капитала каждого из ответчиков, основанного на положениях п. 4 ст. 10 ФЗ «О банкротстве (несостоятельности)», п. 3 ст. 3 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», п. 3 ст. 56 ГК РФ, поскольку истец не представил доказательств, свидетельствующих о том, что несостоятельность (банкротство) ООО наступила по вине учредителей общества, а именно в результате дачи ими указаний, прямо или косвенно направленных на доведение организации до банкротства, либо несовершения обязательных действий для предотвращения банкротства ( Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 16.08.2010 по делу N А27-23349/2009)

Суд, анализируя положения п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве, а также п. 3 ст. 56, п. 7 ст. 114 ГК РФ, ч. 1 ст. 65 АПК РФ, пришел к выводу о том, что в рассматриваемом случае для привлечения собственника к субсидиарной ответственности в порядке, предусмотренном п. 3 ст. 56 ГК РФ, истец должен был доказать, что несостоятельность (банкротство) унитарного предприятия была вызвана указаниями собственника имущества указанного предприятия или его действиями. (Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.05.2010 по делу N А66-13030/2009)

Срок исковой давности при привлечении к субсидиарной ответственности

При обращении в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности надо помнить, что в данном случае срок исковой давности подлежит применению в общем порядке. Составляет он 3 года и отсчитывается с момента принятия арбитражным судом решения о признании должника несостоятельным (банкротом), об открытии конкурсного производства и утверждении конкурсного управляющего (Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 01.11.2010 N А19-5589/10).

Привлечение к субсидиарной ответственности в качестве собственника имущества Российской Федерации

Нет перспективы привлекать к субсидиарной ответственности в качестве собственника имущества Российскую Федерацию. В таких случаях арбитражный суд указывает, что налоговым законодательством не предусмотрено, что ответственность по налоговым обязательствам бюджетного учреждения несет собственник его имущества (Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 01.11.2010 N А19-5589/10).

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности – арбитражный суд или суд общей юрисдикции?

Если заявление о привлечении к субсидиарной ответственности предъявляется конкурсным управляющим в рамках дела о банкротстве, то такое заявление рассматривается соответственно арбитражным судом. В суд общей юрисдикции подается данное заявление в том случае, если дело о банкротстве прекращено, заявителем выступает кредитор, а ответчиком — физическое лицо. Обновлено: после вступления в силу Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ, все заявления о привлечении к субсидиарной ответственности подаются в рамках дела о банкротстве в арбитражный суд.

Дело по заявлению налогового органа о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам общества перед бюджетом, его руководителя и единственного учредителя подлежит прекращению, поскольку требование налогового органа заявлено не в рамках дела о банкротстве, а руководитель общества является физическим лицом, следовательно, в силу пункта 2 статьи 27 АПК РФ настоящий спор не подлежит рассмотрению в арбитражном суде. (Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 02.09.2010 по делу N А02-376/2010)

Данный перечень вопросов по привлечению лиц к субсидиарной ответственности не является исчерпывающим, в связи с чем готов ответить на любые вопросы по теме.
 

Обновлено: ноябрь 2011 года. Вышла статья Практика привлечения к субсидиарной ответственности. Обзор за 2010 — 2011 г.г., которая содержит более конкретные сведения о возможности привлечения к ответственности по долгам банкрота. 

Обновлено: февраль 2013 года. Положения о привлечении к субсидиарной ответственности стали применяться арбитражными судами до 50% случаев подачи соответствующих заявлений. Большая часть приведенной в статье судебной практики является устаревшей и не актуальной. Основные понятия и разъяснения не изменились.

140 комментариев
  1. Сергей Ронжин

    Мой должник — СПК ( колхоз). Есть Решение Арбитражного суда в мою пользу. Приставы-исполнители уже 4 месяца ничего не делают по существу, прикрываясь «неделимым фондом» Должника и не делая никаких проверок. Председатель СПК не предоставляет бух. отчетность в ССП, говорит, что денег нет. Однако собственность имеется, в т.ч. и быстро ликвидная. Я на сайте РосСтата нашел баланс должника за 2015г, где отражена его собственность в 22,4 мил. руб. Сумма долга — 400 тыс.руб. Должник банально не хочет платить. Уверен, у него есть «крыша» в соответствующей службе. Я написал массу Заявлений приставам и Жалоб, включая службу собственной безопасности ФССП, Ген. прокуратуру. Положительных сдвигов нет. Подскажите алгоритм моих действий для скорейшего получения долга, в т.ч. и в вопросе наложения субсидиарной ответственности на членов-пайщиков СПК и председателя. Заранее благодарю.

  2. Александр

    Добрый день!
    Прошу помочь сориентироваться в моей ситуации: ооо у меня 40 проц, у других участников 45, 10 и 5. В 2014-м году я занял ооо 1 млн. Руб., участник с 45 проц 900 000 руб., участник с 10 проц 200 т. Руб. Сроком на 1 год. Фактически до мая текущего года де факто руководил ото участник с 45 процентами. Ген дир-ром был оформлен наемный посторонний человек. В мае он заявил что ему все надоело и больше заниматься он не будет. Пришлосьмне взять на себя эту ношу, в результате имеем — долги по одному контрагенту 170 т.р., по другому порядка 500 т.р. Товарный остаток порядка 300 т.р. На сегодняшний день по одному контрагенту долги около 75 т. р. (Гасим), по второму 450 т. р. (В результате возврата части товара). Текущий товарный остаток — 200 т.руб. Дебеторская задолженность порядка 150 т.р. Становится, понятно, что в данной ситуации мы нежизнеспособны -результат управленческих действий участника с 45 проц. При это он не общается смкредиторами, а ссылается на меня. Повторюсь я не ген. дир., а учредитель. Мало того от компании, которой мы должны 450 т.р. поступило требования о погашении задолженности или они продадут долг коллекторам и те будут добиваться в суде субсидиарной ответсвенности учредителей.
    В связи с вышеизложенным у меня несколько вопросов:
    1. Каковы перспективы у коллекторов привлечь к отвественности меня и других учредителей?
    2. Какие перспективы у ситуации, если я и учредитель с 10 проц подадим на банкротство нашего ооо и будем добиваться субсидиарной ответсвенности уже участника с 45 проц.?

  3. елена

    Здравствуйте. Поясните. пожалуйста, Ващи слова отоносительно появления двух кредиторов. И еще . В какой период у руководителя возникла обязанность обращения с заявление о банкротстве; для того. чтобы заплатить кредиторам предприятия в июле 2008 года руководитель взял кредит. Следующий кредит взял в январе, марте и октябре 2009 года. Обратился с заявлением о банкротстве в апреле 2010 года.

  4. Натали

    Подскажите, пожалуйста, можно ли привлечь к субсидарной ответственности директора, он же учредитель (долю подарили), если принятие фирмы уже было с долгами, Акта передачи бухгалтерской и другой документации нет, а все это время новый директор пытался восстановить исполнительную документацию и выбить деньги от должников? (увы, должники сами банкроты, и видимо, надо подавать на банкротство. а бухгалтерского архива и прочего просто нет).

  5. зайтуна

    Читала все комментарий. У меня вопрос-Можно привлечь к субсидиарной ответственности ЦБ-контролирующий орган ООО ОСЖ России приведшего к банкротству? Как ЦБ из под своего носа допустил вывод 10млрд денег собранных с граждан России (накопительное страхование.) Нарушен закон о страховом деле РФ.Уставной капитал и резервный фонд неприкосновенен. У ООО ОСЖ России своровали с помощью контролирующих органов.Кто должен нести субсидиарную ответственность?Исполнительный директор,учредители?.,

  6. Алексей

    Приветствую Вас, уважаемый консультант.
    Честно прочитал все комментарии и Ваши ответы, кое-что из моих вопросов уже отпало.
    Но один остался – можно ли привлечь должника (бывшего руководителя предприятия и учредителя, продавшего свою долю подставным лицам и вышедшего из состава ООО) по ст. 159 УК? Долг – 520 тыс. руб.
    С уважением, Алексей

  7. Станислав

    хочу добавить. Был джентельменский договор с родственником когда начались проверки со стороны налоговой, что всю ответственность он будет брать на себя. Возможно ли перекинуть всю ответственность и неудобства на него? Родственники родственниками, но за чужое страдать не хочется.

  8. Станислав

    Здравствуйте.
    У меня проблема. В 2013 году по просьбе моего родственника вошёл в состав учредителей одной ООО затем генеральным директором. Все действия и решения принимал не я. На сегодняшний момент это ООО признано банкротом и назначен конкурсный управляющий. Получается что ответственность нести за все дела буду я (в случае субсидиарной ответственности и не дай Бог уголовной). Были ли подобные дела? И что посоветуете сделать чтобы предотвратить подобный случай. Не хочу отвечать за чужие ошибки, хотя самую главную ошибку допустил я что согласился стать директором

  9. Ольга

    Добрый день! Первый раз сталкиваюсь с подобной ситуацией, может подскажите как найти решение… В конце прошлого года арбитражным судом принято решение о привлечении бывшего руководителя должника (банкрота) к субсидиарный ответственности по обязательствам должника. получаю на руки уведомление о собрании кредиторов, в котором конкурсный управляющий ставит вопрос об утверждении положения о порядке и сроках продажи дебиторской задолженности, а именно право требования должника к бывшему руководителю ( субсидиарка). Подскажите пожалуйста, возможен ли такой вариант развития событий, и можно ли продавать, грубо говоря субсидиарную ответственность?

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Ольга!
      Безусловно, дебиторская задолженность, в том числе по решению суда о взыскании в порядке субсидиарной ответственности, является активом, подлежащим реализации (при очевидной затруднительности ее реального взыскания).

  10. Александр

    Ау!!!! Вы где, закрылись или не хотите отвечать на вопросы народа, бастуете или…??? Прошу ответить или закрыть сайт пжлт.

    1. Jurist_arbitr

      закрыть сайт? Вы должны хоть немного ориентироваться, где находитесь. Это не социальная благотворительная программа «бесплатная консультация для всех». Я продвигаю свою услугу. Вопросы, требующие проработки и важные для обращающихся ко мне людей, задаются через специальную форму и оплачиваются как и любая другая работа. Я руковожу юридическим предприятием и часто нахожусь в судебных процессах. У меня нет никаких обязанностей перед посетителями сайта.

  11. Вячеслав

    вроде бы очень простой случай, но пожалуйста ответьте на вопросы:
    с юридическим лицом был заключен договор о приобретении трактора из Италии, фирма города россии составила договор, я оплатил полностью заказ, т.е. взяв кредит, перечислил по предоплате 5 млн. руб., они в свою очередь перечислили в московскую фирму половину суммы, но не оплатили другую, соответственно уже прошел год, а трактора нет, кредит плачу, юр. лиц проходит процедуру банкротства.
    То что юр лицо не исполнило свое обязательство по договору, директор объясняет, что мои деньги были потрачены на другие, первоочередные цели, а потом они обанкротились соответственно.
    Вопрос: могли ли они направлять мои деньги на другие цели, т.к. я оплатил деньги по договору и они приняли на себя обязательства и далее при прохождении процедуры банкротства могут ли учредители(учредитель отец директора) нести субсидиарную ответственность

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день!
      Вопрос виновности собственников и руководителя организации должен изучаться на основании ряда документов: финансового анализа деятельности компании и исполненных сделок. Только после этого, можно будет говорить о добросовестности и разумности действий ответственных лиц.

  12. Дмитрий

    Добрый день! Я генподрядчик на заводе.За выполненные работы завод не расчитался и подал на банкротство.Генподрядчик попал в конкурсную массу завода(остались без оборотных средств, платить нечем есть куча неликвидов и подтвержденная судом дебеторка…). Субподрядчик подал на банкротство на Генподрядчика и грозит руководителю субсидиаркой. Сумма иска генподрядчика почти в 2 раза больше суммы иска субподрядчика.Движение средств по р.с.генподрядчика все же были с других объектов-ими гасили кредиты и заемные средства…… С субподрядчикм частично расчитались имуществом, предлагали цессию…..но он рачситывает вернуть средства через субсидиарку сдиректора генподрядчика, тк у завода банкрота брать нечего…..Как может сложится судебный процесс в данном случае???

  13. Александр

    Есть решение суда (от июня 2009 г.) о взыскании с ООО зарплаты и мат. ущерба за задержку трудовой книжки, однако в ООО ничего нет (учредитель и гендиректор — в одном лице), действий по банкротству не предпринималось, взыскать приставы ничего не могут (не хотят).
    Возможно ли применить в данном деле субсидиарную ответственность в отношении должностного лица — гендиректора и взыскать лично с него сумму, указанную в решении суда и как???
    Спасибо!

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Александр!
      Я уже отвечал на подобные вопросы. Взыскать в порядке субсидиарной ответственности заработную плату возможности нет.

  14. Ольга

    Здравствуйте! Если у организации было 3 руководителя. Обязанность обратиться в суд возникла у первого из руководителей. Фактически н обратился ни один из них, а кредитор. Как расчитать размер ответственности. И на кого фактически в данном случае ложится ответственность за необращение в суд. Если по первому мы расчитываем по чистым активам, т.е. когда они стали отрицательными + 1месяц.

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте!
      Если обязанность по подаче заявления о признании должника банкротом действительно наступила при первом руководителе, то, выходит, к ответственности должны быть привлечены он и все последующие руководители. Порядок расчета размера ответственности указан в ст. 10 Закона о банкротстве. Обратите внимание, что, как правило, суды указанную дату связывают не с моментом появления у активов отрицательных величин, а с момента появления двух кредиторов…

  15. Андрей

    Добрый день!
    Ситуация следующая — к моему родственнику обратился его знакомый и попросил его предоставить «адрес юридического лица», а также предложил стать ему учредителем юридического лица.
    После создания юрлица, мой родственник фактически никакого участия в деятельности юрлица не принимал, попросту на длительное время забыл о существовании. В настоящий момент прервый учредитель и, одновременно директор, находится в неизвестном месте. Учредительные документы находятся у него.
    Возможно ли привлечение родственника (второго учредитетеля — номинального) к субсидиарной ответственности в случае сведения конкурсного производства? Как в настоящий момент можно ему уйти от ответственности?

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Андрей!
      Привлечения учредителя к субсидиарной ответственности, в том числе номинального, возможно при введении конкурсного производства. Дело в том, что собственники общества обязаны контролировать созданную ими компанию и отвечать за последствия своего бездействия.

  16. Татьяна

    Добрый день! Моего мужа привлекли к субсидиарной ответственности из-за не передачи дел и не заявления о банкротстве, подскажите пожалуйста ему придется всю жизнь отдавать присуженную сумму? если у нет ничего за душой, кроме работы,меня и несовершеннолетнего ребенка

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день! Ваш вопрос больше касается ведения исполнительного производства, чем вопроса привлечения к субсидиарной ответственности. Отнеситесь с пониманием к тому, что я не буду расписывать все возможные варианты ответа на Ваш более гипотетический, чем процессуальный вопрос.

  17. Александр

    Здравствуйте! Возможно ли привлечение к субсидиарной ответственности ген.дир и учредителей , если компания признана банкротом, и исключена из ЕГРЮЛ. Или это возможно только в рамках конкурсного производства?

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Александр!
      Привлечение виновных лиц к субсидиарной ответственности возможно только до завершения конкурсного производства.

  18. Юлия

    Добрый день! Я являюсь кредитором предприятия-банкрота. Есть решение суда о привлечении директора, который является и единственным участником ООО, к субсидиарной ответственности. Но в рамках исполнительного производства в ходе дела о банкротстве взыскать с него ничего не удалось ( скрывается, отсутствует имущество). По исполнительному листу взыскателем является должник (так КУ сформулировал свои требования). Исп. производство прекращено в связи с ликвидацией ООО. Куда идти дальше? Директор живой, скоро опять какую-нибудь шаражку откроет, опять кто-нибудь пострадает…

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день!
      Взыскателем должник не может быть априори, тут где-то неточность в вопросе. Если дело (о банкротстве и исполнительное производство) прекращены, то идти больше некуда.

  19. Ирина Николаевна

    Нам тоже непонятно, дело тянется с 2008 года, арбитраж с 2010. 22 мая как и предполагали мы кредитор Усачев подал заявление о привлечении к субсидиарной ответственности на полтора миллиона. Кредитором Усачевым вместе с юристом Лыжиным поставлена цель «рейдерский захват дома» и вот уже почти 5 лет идет война. Нами уже выплачена тройная стоимость оборудования, Теперь подано заявление о неустойке на полтора миллиона. Вам пишет муж Ирины Николаевны, а у нее нервный срыв, боюсь что дело закончится суицидом.

  20. Ирина Николаевна

    Я как руководитель привлечена к субсидиарной ответственности по делу А76-23472-2010 за неподачу заявления о банкротстве (по незнанию) Первый раз присудили субсидиарку 425 тыс р. Второй раз еще 166 тыс руб. Сейчас грозит 1,5 миллиона и это всё раздулось из 229 тыс руб. Дело тянется 3 года, конца не видать Арестовано все личное имущество. Вопрос могут ли меня привлечь по одному и тому же делу в 3-4-5 раз к субсидиарной ответственности не включенной в требование кредиторов.

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Ирина Николаевна! Это дело довольно объемное и его изучение не подпадает по категорию бесплатного консультирования. Из вопроса мне не ясно, как увеличивается размер субсидиарной ответственности, когда он должен быть равен размеру всей кредиторской задолженности (которая на этапе привлечения к субсидиарной ответственности не может изменяться ни при каких обстоятельствах).

  21. Александр

    Добрый день, что делать когда возложена субсидиарная ответственность по банкротству юридического лица. Отвественность возложили по формальным признакам.Среди большого количества документов, переданных управляющему. отсуттвовали некоторые документы о зачеты встречных поставок.

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Александр!
      Вопрос слишком абстрактный. Если не согласны с решением суда — обжалуйте. Лучше обращаться к профессионалам, когда речь идет о личной ответственности. По существу — закон и практика его применения допускают привлечение к субсидиарной ответственности только по формальным основаниям, в том числе и за непередачу и несохранность документации общества.

  22. Любовь

    Добрый день! Судья арбитрахного суда прекратила производство о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности руководствуясь ФЗ после 2009 года, а у нас банкротство было 30 мая 2008 года, т.е. нас должны рассматривать по законам 2008 года, и судья арбитража отправила нас в гражданский суд, что мы и сделали. Но судья гражданского суда не вникая в суть дела, руководствуясь решением арбитражного суда вынес решение о необоснованности нашего иска. Это было в июле 2012 года, мы продолжали бороться. А 16 ноября 2012 года мы узнаем о том, что судья арбитражного суда незаконно применила ФЗ, вступивший в силу после 2008 года. Мы подали иски по вновь открывшимся обстоятельствам, но идут возвраты исков, т.к. пропущен срок подачи на решение арбитражного суда- 11 января 2012 года. Но о нарушении судьей мы узнали в ноябре 2012 года. Возможна наша победа?

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Любовь!
      Есть некоторая неразбериха в сроках в Вашем сообщении. В июне 2009 года вступили в силу новые положения ст. 10 ФЗ О несостоятельности (банкротстве) — о субсидиарной ответственности. Не понятно, как это Вы узнали об этом в ноябре 2012 года.. Пробуйте обосновывать и восстанавливать пропущенные процессуальные сроки.

  23. Андрей

    Здравствуйте!В 2009г. я по краткосрочному трудовому договору руководил ООО в течении 3-х месяцев. К моменту окончания срока моих полномочий один из трех учредителей подал заявления о выходе из общества. Оставшимся учредителям я направлял уведомления о необходимости принятия решения о продлении моих полномочий или назначении другого руководителя, т.к. у предприятия имелись задолженности по налогам и кредиторам. Ответа не поступило. Предвидеть за такой срок признаки банкротства на тот момент не представлялось возможным,тем более подать в АС заявление на банкротство. Сейчас ФНС пытается привлеч меня к субсидиарной ответственности. Насколько это законно?

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Андрей! К сожалению, из сообщения я не увидел обстоятельств, исключающих возможность привлечения Вас к субсидиарной ответственности. Если во время Вашего руководства у организации возникла задолженность, либо уже имелась до этого, Вы должны были обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании общества банкротом. Другой вопрос, что взыскивать с Вас могут только задолженность, возникшую в результате неподачи заявления, т.е. после этого обстоятельства.

  24. Евгений

    Добрый день!
    Ситуация следующая. В 2007-м году когда я еще был молодой и зеленый, работая в одной из фирм, руководитель, под предлогом карьерного роста, предложил стать учредителем (100%) уже действующей ООО. Затем через месяц учредителем еще одной, но уже новой фирмы, аргументируя это тем что учредители ответственности не несут и т.п. (а я глубоко и не копал инфо про ответственность) Тогда я этому не предал особого значения. Пришло время, на работу в гос. органы не берут, т.к. я учредитель. Ведется ли какая либо деятельность этими компаниями- я не знаю. Со слухов знаю, что вроде уже без моего участия там менялись директора. Бывший руководитель теперь ничего про это и слышать не хочет.
    Как избавиться от этих фирм законно? Ликвидировать? Какая ответственность? Никаких писем, претензий со стороны налоговых органов и других не поступало. Очень переживаю по этому поводу. Спасибо.

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Евгений!
      Нужно получать выписки из ЕГРЮЛ по этим компаниям и смотреть, в какой кем Вы являетесь. Там, где Вы до сих пор участник — подавать заявление о выходе из общества руководителю. Или, действительно, сделать добровольную либо альтернативную ликвидацию (если там нет больших проблем). Вообще, вопрос задан не по предмету статьи.

  25. Владимир

    Здравствуйте! При банкротстве я юридически являлся ген.директором предприятия, хотя на момент вступления в должность на предприятии уже не было работников кроме меня , предприятие не осуществляло финансово-хозяйственной деятельности. После вступления в должность конкурсного управляющего, я не имел физической возможности пройти на территорию завода. Конкурсный упр.подал в арб. суд заявление о субсидиарной ответственности за не предоставление бухгалтерских документов и имущества предприятия которое в данный момент на предприятии отсутствует. Хочу добавить что имущество предприятия я не принимал и не передавал, вообще руководителем был формально. Конкурсный управляющий выполняет заказ учредителя с которым я в контрах. Как защитить себя.Суд требует от меня отзыв на заявление КУ.

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Владимир!
      К сожалению, Ваша позиция очень слабая. Доводы о том, что Вы директором были только формально, а имущества нет и о документах ничего не знаете имеет очень плохую перспективу с учетом практики применения положений ст. 10 Закона о банкротстве. Я бы намного серьезней занялся формированием правовой позиции для суда.

  26. Jurist_arbitr

    Добрый день, Валерий!
    Определение момента возникновения признаков несостоятельности у общества и обязанности руководителя подать соответствующее заявление в арбитражный суд до сих пор не имеет установленного законом алгоритма. Зачастую, суд пользуется понятием «разумные действия».
    Имеется ввиду неочевидная неплатежеспособность предприятия.

  27. Валерий

    Как определить срок наступления субсидиарной ответственности у руководителя предприятия (субъекта естественных монополий) применительно к п.2 ст. 10, Закона о бакротстве, то есть не своевременная подача заявления о признании себя банкротом?
    Спасибо.

  28. Jurist_arbitr

    Добрый день, Александр!
    Признать общество банкротом могут при наличии двух условий: размер долга более 100 000 рублей и он не погашается более трех месяцев. Все остальные обстоятельства не являются предметом изучения при рассмотрении судом заявления о признании должника банкротом.
    Вопрос субсидиарной ответственности напрямую не связан с фактом наличия задолженности. Виновность действий конкретных лиц устанавливается на основании представленных доказательств.

  29. Александр

    Я являюсь соучредителем ООО, которое занимается теплоснабжением. 75% потребителей население, остальное бюджет и предприятия. Часть тепла получаем от производственной котельной местного предприятия. Из за плохой работы управляющих компания перед нами сложился большой долг.У нас сложился долг перед местным предприятием, других долгов (по налогам, за газ, за электроэнергию) нет.Нам должны больше, чем мы. Но это предприятие подало заявление в суд о признании нашего предприятия банкротом, хотя выплаты по долгу производятся. Вопрос. Могут ли наше ООО признать банкротом, а в случае признания привлечь меня к субсидиарной ответственности?

  30. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Зульфия!
    Полагаю, что отсутствует судебная перспектива у искового заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, поданного кредитором спустя 2 года после завершения процедуры банкротства, если, конечно, основания для привлечения к ответственности не возникли до 2009 года. Однако, во втором случае, истек срок исковой давности…

  31. Зульфия

    ООО в 2010 году объявлен банкротом решением арбитражного суда, выписан из ЕГРЮЛ. Директор и единственный учредитель в одном лице отдал все свое имущество (движимое и недвижимое, т.е. остался «без штанов») в счет оплаты долгов ООО по банковским кредитам. На сегодняшний день, т.е. на 01 ноября 2012 года банк-кредитор подает иск в отношении физ.лица (бывшего директора ООО) на возмещение долгов ООО. Правомочен ли данный иск? И что делать физлицу, если у него нет на сегодня нет ни работы, ни имущества?

  32. Jurist_arbitr

    Добрый день, Светлана!
    Для того, чтобы исключить карманного кредитора из реестра необходимо обжаловать определение о его включении в реестр, либо возражать, когда заявлено само требование. В качестве доказательств по делу вполне принимаются заключения почерковедческой экспертизы и др.

  33. Светлана

    Спасибо за ответ от 18.10.2012г.
    В нашем производстве выявлены «подставные» кредиторы. По одному из них я не успела подать отзыв о фальсификации документов, поэтому его включили в реестр. По второму — мое заявление рассматривается, будет почерковедческая экспертиза.
    Скажите, пжлста, можно ли исключить из реестра такого кредитора? Может быть подать заявление о признании договора подложным?

  34. Марина

    Человеческое вам спасибо за ответ! То и обидно, что в нашем случае бухгалтер отговаривал руководство от получения новых кредитов, никаких договоров не подписывал, пытался распределить прибыль так, чтобы рационально гасить хоть часть долгов. Но руководители решали по-другому. Будем думать. Еще раз благодарим за неравнодушие!

  35. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Светлана! Вопрос животрепещущий и интересует огромное количество людей, потому что Вы описали схему ухода от долгов, признанную одной из самых эффективных (не мной, а в профессиональной среде, тем более, строительной).
    Комплексно обсуждать ситуацию не буду, т.к. это не входит в понятие предварительного консультирования. По существу вопроса могу сказать, что если Вы включились в реестр требований кредиторов ликвидируемого должника, т.е. стали конкурсным кредитором, у Вас есть право заявить о привлечении к субсидиарной ответственности виновных лиц перед арбитражным управляющим. Насколько это все реально на деле, с учетом того, что конкурсный управляющий дружественен должнику, можно только догадываться. Если задолженность большая, то, похоже, Вам читать тут http://jurist-arbitr.ru/vzyskanie-dolga/vzyskanie-zadolzhennosti-vozvrat-problemnyx-denezhnyx-dolgov/

  36. Светлана

    Здравствуйте.
    Скажите, пожалуйста, а может ли быть привлечен к субсидиарной ответственности один из 2-х бывших учредителей (он же директор), которые в процессе нахождения дел в АС г. Москвы осуществили продажу фирмы следующим образом:
    1. Решением от 29.02.2012г. (иски поданы 07.02.2012г.) ввели в состав нового учредителя, сменили директора на этого нового учредителя и приняли решение сменить местонахождения ООО в другой регион. При этом, указанный протокол подписан поддельными подписями (это видно невооруженным взглядом);
    2. Зарегистрировали изменения, фирму перевели в др. город;
    3. Затем вывели прежних учредителей, оставив нового, введенного ранее и ставшего директором. Внесли соответствующие изменения в ЕГРЮЛ;
    4. Новый учредитель, он же директор объявил ликвидацию, назначив себя ликвидатором, представил сведения в ЕГРЮЛ;
    5. В итоге через 20 дней после начала ликвидации, подал иск о банкротстве ООО, назначив «своего» конкурсного.
    6. 18.07.2012г. введено конкурсное производство, имущества, естественно, нет никакого. Долги перед кредиторами погашать не чем.

    Прежний же директор и учредитель, в день продажи фирмы в др. регион создал еще одно ООО, оформив на др. физ. лицо, а через полгода переоформив 100% долю нового ООО на себя. Из деятельности новой фирмы видно, что она вместо прежней фирмы заключает гос. контракты, которые ранее заключало прежнее ООО и ведет соответствующую деятельность по строительству.
    Поэтому еще раз повторюсь с вопросом, можно ли привлечь к субсидиарной ответственности учредителя и директора ООО, который управлял фирмой до 29.02.2012г.???

  37. Ольга

    здравствуйте! я являюсь кредитором ООО, в отношении которого производство о банкротстве прекращено в связи с отсутствием необходимых для проведения этой процедуры средств и отказом кредиторов финансировать процедуру банкротства. Считаю, что конкурсный управляющий намеренно не привлек руководителя предприятия-должника к субсидиарной ответственности, до завершения дела, хотя все основания в соответствии с законодательством имеются. Могу ли я как кредитор обжаловать решение Арб.суда о прекращении производства в связи с неисполнением конкурсным управляющим своих обязательств в полном объеме, не являясь конкурсным кредитором, т.к. не успела подать заявление в ходе процедуры наблюдения.

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Ольга! По сути, Вы ответили на свой вопрос — обжаловать решение о прекращении дела о банкротстве могут только кредиторы, а Вы, в понимании ФЗ О несостоятельности (банкротстве), им не являетесь.

  38. Марина

    Здравствуйте! Подскажите, пожалуйста, будет ли в случае банкротства нести ответственность по долгам бывший участник ООО, который стратегических решений в обществе не принимал, а работал бухгалтером?

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Марина!
      Дело в том, что в некоторых случаях непринятие собственниками решения может быть бездействием, нарушающим права третьих лиц. Поэтому, наличие виновных действий или бездействия конкретного контролирующего лица определяет арбитражный суд на основе представленных документов и доводов. Уверен, что работа бухгалтером не будет обстоятельством, освобождающим от ответственности, т.к. лицо знало финансовое положение должника.

  39. Jurist_arbitr

    Здравствуйте. Смотря какой арбитражный процесс идет. Если дело о банкротстве застройщика, то действительно требования должны быть предъявлены именно в этом деле. По Закону о банкротстве, любые требования к должнику предъявляются именно в деле о банкротстве. Более того, если там есть мировое, где Ваши интересы учтены, смысла в гражданском иске в уголовном процессе нет.
    Прощу обратить внимание, что комментарий не имеет отношения к комментируемой статье.

  40. Asters

    Здравствуйте. Подскажите пожалуйста, как быть в этой ситуации? Компания продавала не принадлежащие ей квартиры, реализовало около 100 штук, было возбуждено уголовное дело ст 159 и сейчас идет суд над учредителями. Через 1-2 месяца будет вынесен приговор.
    Одновременно идет арбитражный процесс. Сейчас заключено мировое соглашение, по которому учредители отказались от доли в обществе и за место них учредителями встали кредиторы, а нам дольщикам по этому мировому положены квартиры, которые компания получит за счет сдачи земли в аренду.
    Вопрос, как быть с гражданским иском в уголовном процессе? По нему мы также просим возврат денежных средств и проценты за пользование средствами. Но в уголовном суде нам намекнули что мы наши гражданские иски должны будем отозвать, иначе мы потеряем возможность получить квартиры по мировому соглашению. правда ли это? и как нам быть?

  41. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Анжелика!
    В настоящий момент все требования о привлечении виновных лиц к субсидиарной ответственности предъявляются конкурсным управляющим до момента завершения процедуры конкурсного производства в арбитражный суд. Более подробно об этом (со ссылками на нормы Закона) Вы можете прочить в комментируемой статье.

  42. Анжелика

    Здравствуйте! Подскажите пожалуйстав, в суд общей юрисдикции обратилась налоговая о субсидиарной ответственности генерального директора фирмы в которой уже прошел период конкурса, предприятие уже ликвидированно. У ликвидированного предприяти был договор о передаче полномочий управляющего органа.
    Сейчас налоговая привликает директора управляющей организации. Скажите, правомерны ли действия налоговой? В какой суд должна заявиться налоговая и к кому предъявить свои требования?
    С уважением.

  43. Алексей

    Здравствуйте! Подскажите пожалуйста, ООО Р существует с 2008 года. Занимается арендой ЖД техники и сдаче её в субаренду. По двум договорам нам уже 3 месяца не платят и общий долг нашей компании составил почти 20 млн.. при встрече в офисе компании арендодателя, нашего учредителя и директора вынудили подписать договор консолидированной ответственности по долгу (по смыслу тот же договор субсидиарной ответственности). Правомерны ли их действия и можно ли анулировать этот договор. Отмечу, что наша компания имеет действующие договора и ежемесячные прибыль в размере 300-350 тыс и от долга мы не отказываемся.

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Алексей!
      Чтобы оценить этот договор консолидированной ответственности, его надо видеть. Соглашение о субсидиарной ответственности неправомерно изначально, т.к. не может быть сделки о назначении ответственности, которая наступает вследствие установленного судом виновно совершенного правонарушения. Другой вопрос, что по сути речь идет об обеспечении исполнения обязательств, коим должно быть поручительство.

  44. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Карина! Для ответа на поставленный вопрос предлагаю читать комментируемую статью. На кого подается заявление — это вопрос оснований для привлечения. Может и на руководителя, может и на участников (учредителей), может и на всех вместе. После прекращения дела о банкротстве подача заявления о субсидиарной ответственности не допускается.

  45. Карина

    Здравствуйте, подскажите, пожалуйста, может ли налоговый орган после прекращения производства по делу о банкротстве подать на привлечение к субсидиарной ответственности? если да, то в районный или в арбитражный? и на кого подается заявление на учредителей или генерального директора?

  46. Андрей

    Здравствуйте! ООО»2″ являлось субподрядчиком у другого ООО»1″ работы выполнены акты подписаны между ООО»1″ и ООО «2», ООО «1» получило средства у ЗАКАЗЧИКА по тем же видам работ подписанными актами, но со своей «маржой». ООО «2» не получило средств от ООО «1». На данный момент дело рассматривается в суде. Таких эпизодов у ООО «1» около 20. Есть информация что ООО»1″ распродало имущество, банкротство не ведется. Какие шаги предпринять ООО»2″ и ООО»2″-«20» на данном этапе для возможного получения средств с должника? Какие документы указывают на субсидиарную ответственность учредителей, если документы подписывал исполнительный директор( его показания против учредителей учтут в суде)? Данные учредители занимали посты в службах Заказчика. Заранее благодарен за ответ?

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Андрей!
      Ситуация со стороны использования компании типа ООО «1» достаточно распространенная, с другой стороны — вопрос объемный и сложный, требующий детального изучения документации. В любом случае, делать на данном этапе, помимо взыскания денег, нечего. При введении процедуры банкротства нужно будет проводить работу с арбитражным управляющим для изучения характера действий собственников компании. Сложность в том, что использование должности исполнительного директора — шаг, направленный на уклонение руководителя от ответственности, т.к. именно исполнительный — не является субъектом субсидиарки, а генеральный — не причастен в данном случае. К сожалению, более подробно в рамках комментирования ответить на вопрос не в моих силах.

  47. Галина

    Здравствуйте. Директор до сих пор сидит на месте, надеясь что появится работа(ему обещали помочь, но мне кажется что просто из уважения к возрасту и его заслугам прежним-он орденоносец в строительной области) Мы пытались учавствовать в конкурсах, но ни для кого не секрет, что побеждает сейчас немного другое поколение.
    А можно ли нам уволиться, мне как главному бухгалтеру в частности, потому что у меня 2-ое детей маленьких , мне работать надо. Директор может сидеть он пенсию заработал. Не было никакого умышленного банкротства, был банальный просчет в своих силах.В 2009 году обороты были 13 млн. руб., а з/плата 11 млн., причем частичная невыплата шла только у директора,главного бухгалтера и главного инженера.Бывает и так.
    С уважением!

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Галина! Уволиться, безусловно, Вы и директор можете. Главное, соблюсти порядок увольнения и передать всю документацию обществу в соответствии с законом. То, что «был банальный просчет» совершенно не очевидно, во всяком случае, налоговой и она и суд могут захотеть разобраться в причинах несостоятельности организации. Полагаю, больше ничем помочь не могу.

  48. Галина

    Здравствуйте. Предприятие(статус малого) существовало с 2002 года.В 2008(в конце года) году под строительство блока атомной станции были набраны 80 человек рабочих. В результате конкуренции, ну и конечно-же откатов, больших объемов так и не получили,несмотря на обещание.На данный момент задолженности по з/плате нет, кредиторов не , но есть долг по подоходному налогу 1млн.800 тыс.руб. и НДС-585 тыс.руб. Все вместе вместе с пенями и штрафами-3 млн.550 тыс. руб.(согласно нал.проверке). Нарушений по ведению учета нет. Директору 78 лет,все ждал объемов. В результате все поувольнялись.Остались директор и я главный бухгалтер,бросить просто так человека жалко. Он владеет 51 % предприятия у меня 44 Все это только на бумаге.Платить естественно нечем.Он все надеялся что дадут рассрочку по платежам(недоказать что сейчас другое время). Что нам делать?

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Галина!
      Вопрос «что нам делать» является риторическим. Тут следовало бы формулировать более конкретные вопросы. В случае введения налоговым органом процедуры банкротства предприятия и подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности виновных лиц (директора, участников), следует доказывать отсутствие их виновных действий. Многое будет ясно из составленного временным управляющим (привлеченной им организацией) финансового анализа деятельности предприятия и заключения о наличии признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

  49. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Елена!
    Указанные Вами сведения, касательно удовлетворения заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, не соответствуют действительности. При таких обстоятельствах, не было смысла давать номер дела.
    Завершением конкурсного производства в арбитражном суде является вынесение определения об этом, которое вступает в законную силу в этот же момент.
    Ст. ст. 9, 10, 142 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», подразумевают под рассмотрением и удовлетворением арбитражным судом заявления о субсидиарной ответственности в рамках дела о банкротстве именно рассмотрение дела в арбитражном суде, а не весь процесс завершения деятельности общества.
    Таким образом, если определение о завершении процедуры и действия конкурсного управляющего — не оспорены, Ваше заявление удовлетворению не подлежит.

  50. Елена

    Добрый день. Дело № А64-6202/2010.
    Я направила в дело заявление о привлечении учредителя должника к субсидиарной ответственности (п. 12 ст. 142 ФЗ О банкротстве) в части обязательств перед конкретным кредитором, а суд оставил его без движения и предложил мне обосновать подачу такого заявления после вынесения определения о завершении конкурсного производства. А что делать если задолженность (в порядке субсидиарной ответственности) была списана, а заявлено об этом только при завершении конкурсного производства? А разве конкурсное производство завершается не в момент внесения соответствующей записи в ЕГРЮЛ (п. 4 ст. 149 ФЗ)? Такая запись на сегодняшний день не внесена.

  51. Елена

    Здравствуйте.
    Что делать кредитору после вынесения определения о привлечении учредителя должника к субсидиарной ответственности в банкротстве и завершении конкурсного производства, если требования вообще не удовлетворялись ввиду отсутствия средств и имущества?

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Елена!
      Могу я увидеть номер дела?
      Я допускаю, что данное определение следует обжаловать, т.к. конкурсный управляющий не выполнил в полной мере свою обязанность по формированию конкурсной массы, с учетом того, что такая возможность фактически предоставлена ему арбитражным судом в виде судебного акта, которым взысканы денежные средства. Безусловно, обжаловать только в части завершения процедуры конкурсного производства должника.

  52. Алексей СВЕ

    Добрый день.
    Я стал директор в ООО «СВЕ» с 10.01.2010г. ООО «СВЕ» по Договор с ООО «УК» занималось обслуживанием здания, но всю работу делало ООО «КМ» по договору с ООО «СВЕ». Во время моего прихода, у ООО «УК» уже имелись долги в размере 1 млн. руб. перед ООО «СВЕ», соответственно у ООО «СВЕ» имелись долги перед ООО «КМ». К концу 2011 года долг ООО «СВЕ» перед ООО «КМ» составил 1,5 млн. руб. видя данную ситуацию, я понял что мы не сможет рассчитаться с ООО «КМ», и решил уволиться. Но уволиться не смог, так как не смог собрать учредителей для проведения собрания. Я разослал письма всем учредителям о проведении собрания -где повесткой дня значилось — увольнение Директора по собственному желанию. Никто не пришел. Я напечатал приказ об увольнение с записью в трудовую книжку. В налоговой инспекции изменения не приняли сославшись на отсутствие протокола собрания учредителей. Таким образом в выписке из налоговой — директор числюсь до сих пор Я-(Алексей СВЕ). Сейчас на наш адрес пришел исполнительный лист с решением Арбитражного суда о взыскании 1,8 млн. руб с ООО «СВЕ» в пользу ООО «КМ». Кредитор только один — ООО «КМ», до конца 2011 года все з/п и налоги выплачивались. С момента увольнения прошло 8 месяцев.
    Вопрос:
    1) Может ли возникнуть субсидиарная ответственность на руководителя Алексей СВЕ?
    2) Какое имущество может попасть под арест (возмещение убытков — кредитору)(единственная квартира(ипотека), машина, гараж и.т.д.)?
    3) Что делать в данной ситаации.
    4) На ООО «СВЕ» осталась зарегистрированна автомашина.

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Алексей! Похожая ситуация сейчас рассматривается в Арбитражном суде города Москвы (№ А40-38068/10-38-163 Б), где я представляю интересы бывшего генерального директора общества. Он был уволен в точно таком же порядке, как и указано в Вашем вопросе. Судебной практики по данному вопросу не имеется, поэтому дать категоричный ответ на поставленный вопрос не могу, т.к. это было бы решением за суд. Однако свое мнение, в котором уверен, выражу.
      Во-первых, возникновение у общества задолженности не влечет наступление субсидиарной ответственности само по себе. Во-вторых, Вы были уволены в соответствии с положениями закона, а внесение изменений в ЕГРЮЛ не является обязанностью бывшего директора. В-третьих, как я и писал в статье, для применения ответственности необходимы конкретные основания, предусмотренные ст. ст. 9-10 ФЗ О несостоятельности.
      В случае применения последствий возложения субсидиарной ответственности на виновных лиц и при недостаточности денежных средств, подлежит взысканию все имущество, в соответствии с законом взыскание которого допускается (единственная квартира не является взыскиваемым имуществом).

  53. Наталья

    буду очень благодарна за конкретную ссылку, чтобы указать ее в иске (относительно подведомственности). Ни в ФЗ-73, ни в письме 137 ВАС РФ конкретно не указано про то, что вне зависимости от статуса лица-подача иска должна быть в арб. суд. И второй вопрос: какая пошлина у подобных заявлений (как по общим искам в зависимости от суммы иска)?

    1. Jurist_arbitr

      Наталья, госпошлина за подачу данного заявления, как и за подачу других — в рамках дела о банкротстве, не предусмотрена. В ст. 10 ФЗ О несостоятельности (банкротстве) сказано, что рассматривает заявления о субсидиарной ответственности арбитражный суд. Более того, по данному ФЗ все заявления рассматриваются только в рамках дела о банкротстве, что исключает подведомственность суда общей юрисдикции.

  54. Оксана

    Добрый день. Я один из учредителей ООО, которое сейчас находится в конкурсном. Имущества у ООО нет.Кредиторы вынуждают нашего арбитражника, чтобы он подал в суд и привлек руководителя и учредителей к субсидиарке. Дело в том, что у ООО до процедуры банкротства не было директора наверное с год. У старого полномочия истекли и он отказался их продлевать, а назначить нового мы не могли, т.к. у нас, у троих 25%, а остальные 75% (их четверо)проживают в Москве и плевать они хотели на это ООО. Уставом назначение директора предусмотрено 75 процентами участников. А судья как-то на одном из заседаний обронил, что вот за это и нужно привлекать к субсидиарке учредителей (что не назначили директора), а кредиторы теперь вцепились в это. Что делать нам-то? Вдруг привлекут? Ведь нашей вины-то в этом нет. Мы этих Московских учредителей в глаза не видели. Прошу прощения за сумбур.Спасибо заранее за совет.

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Оксана! В силу положений ст. 10 ФЗ О несостоятельности, к субсидиарной ответственности могут быть привлечены генеральный директор или контролирующие должника лица. Понятие контролирующих лиц раскрывается в ст. 2 ФЗ — это те лица, которые самостоятельно могли давать обязательные для должника распоряжения, владеют не менее 50% долей, могли заключать сделки. Следовательно, вина участников может быть признана только в том случае, если в результате их действий общество доведено до банкротства, а правам кредиторов причинен вред.

  55. Jurist_arbitr

    дело в том, что после написания этой статьи, а именно, 05.06.2009 года, вступил в законную силу Федеральный закон от 28.04.2009 N 73-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и 27.04.2010 года Президиум ВАС РФ опубликовал Информационное письмо N 137, где сделал соответствующие разъяснения.
    P.S. было бы неправильно вносить коррективы в статью, к которой написано несколько десятков комментариев. При этом, в конце статьи имеется ссылка на более свежий материал с судебной практикой.

  56. Наталья

    большое Вам спасибо.
    Только вот снова несостыковочка: на сайте у Вас под заголовком «Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности-арбитражный суд или суд общей юрисдикции?» следует:
    «…в суд общей юрисдикции подается данное заявление в том случае, если дело о банкротстве прекращено, заявителем выступает кредитор, а ответчиком- физическое лицо.»
    Как раз мой случай. Прошу прощения за назойливость, но для меня вопрос в какой суд обращаться- не решен. Может быть опечатка на сайте?

  57. Jurist_arbitr

    Сергей, взыскать задолженность с другого лица оснований не имеется, равно как и привлекать физическое лицо к уголовной ответственности за законные действия. По остальным вопросам я ответ дал.
    Наталья, в независимости от статуса привлекаемого к субсидиарной ответственности лица, такое заявление подается в арбитражный суд.

  58. Наталья

    Cпасибо. А в случае, когда несколько учредителей (физ.лица), то заявление о привлечении их к субсид. отв-ти подается в суд общей юрисдикции? Должник уже признан арб. судом банкротом.

  59. Сергей

    Добрый день. Спасибо,а привлечь должника по ГК или УК или взыскать с другого юрлица,куда ушли деньги? Извините

  60. Наталья

    Добрый день. Заявление кредитора о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя ООО (ООО-признано банкротом, а единственный участник-юр. лицо — в стадии банкротсва) подается в суд общей юрисдикции?

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Наталья!
      Заявление о привлечении лица к субсидиарной ответственности подается в арбитражный суд в рамках дела о банкротстве должника.

  61. Сергей

    23.06 вступает в силу судебный акт( решение арбитражного суда). В суде от должника присутствовал гендиректор. В период с 24.06 по 10.07 со счета должника несколькими суммами уходят средства на счет другого юр.лица,причем вучастниках общества в обоих организациях есть одно итоже лицо. Приставы ничего не делают, мотивируя это тем,что еще не было возбуждено испонительное производство в тот период. Как быть? По какой норме права действовать?

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Сергей!
      Приставы не уполномочены законом ни на какие действия в такой ситуации.
      Действовать следует по Федеральному закону «О несостоятельности (банкротстве)», а именно, обращаться в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом, с дальнейшим введением процедуры конкурсного производства и постановкой перед судом вопроса о привлечении виновных лиц к субсидиарной ответственности.

  62. Владимир

    Добрый день!
    Подскажите, пожалуйста, возможно ли подать кредитору иск о субсидиарной ответственности ИМЕННО В ОТНОШЕНИИ ДИРЕКТОРА ООО, без процедуры банкротства? Кто-то говорит, что можно, но только в отношении директора, а по учредителям только через банкротство. В нашей ситуации директор и учредитель(доля 100%) одно лицо.Если можно, то в какой суд подавать?

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Владимир! В отношении генерального директора ООО подать заявление о субсидиарной ответственности можно исключительно в рамках процедуры банкротства — конкурсное производство. Следовательно, заявление подается в арбитражный суд. Для ответа на поставленный вопрос не имеет значения, идет речь о единоличном исполнительном органе общества или же о его участниках.

  63. Анастасия

    Добрый день!
    Ситуация следующая, Банк -кредитор,должник — банкрот( стадия кокурсного производства), был заключен кредитный договор, в обеспечении залог ТС.
    Танспортные средства во время действия договора залога были проданы,Конкурсный управляющий осприл сделку купли -продажи и так как транспортных средств уже нет, была взыскана сумма стоимости данных транспортных средств в пользу банкрота.
    Какие дальнейшие действия конкурсного управляющего?
    он должен предъявить испол.лист в ССП или выставить дебиторскую задолженность на торги?
    В случае если он будет устраивать торги, может ли он предложить данную дебиторсую задолженность Банку в случаи если торги будут признаны несостоявшимся и за какую цену?
    Заранее спасибо.
    P.S. Банк взыскал сумму задолженности в судебном порядке и обратил взыскание на заложенные транспортные средства, а также включился в реестре кредиторов как залоговый кредитор.

    1. Jurist_arbitr

      Анастасия, добрый день! Несмотря на то, что заданный вопрос не имеет отношения к теме статьи (субсидиарная ответственность), отвечаю.
      Действия конкурсного управляющего с имеющейся у должника дебиторской задолженностью должны быть согласованы с кредиторами. Изначально, безусловно, управляющему следует принять меры по исполнению судебного акта и взысканию денег. Если же есть препятствия по возврату денег или срок процедуры не позволяет исполнить решение суда, то выставление дебиторской задолженности на торги будет решением вопроса. Минимальная цена продаваемого с торгов имущества должны быть официально определена привлеченным оценщиком и согласована с кредиторами на собрании. Если торги признаются несостоявшимися, они должны быть проведены заново. Если не состоятся и повторные, то, опять же, по согласованию с кредиторами, имущество должно реализовываться посредством публичного предложения.

  64. Денис Васильевич

    Добрый день!
    Обстоятельства дела:
    ООО, работником которого являлась супруга, в 2010г признано банкротом, ведется конкурсное производство по продаже имущества для расчета с кредиторами (имущество специфическое и не реализовано до сих пор).
    По решению суда перед супругой за ООО признана задолженность по выплатам, материалы переданы конкурсному управляющему. Задолжность включена в реестр и будет погашена после поступления средств от продажи имущества должника (края не видно).
    Сведений о подаче управляющим иска о субсидиарной ответственности нет. Была информация о привлечении одного из руководителей-учредителей (видимо одного из первых) к уголовной ответственности, связанная с деятельностью ООО.
    Ваши рекомендации? Что предпринять? Как сдвинуть ситуацию с «мертвой точки»? Имеет ли смысл обратиться к субсидиарной ответственности? Доказать вину руководителей-учредетелей сейчас практически невозможно. Если наличие уголовного дела подтвердиться, оно может быть доказательной базой для нашего иска? Перспективы?
    Существует ли возможность индексации суммы задолженности?
    И еще, управляющий продолжает работать, следовательно средства есть?
    Заранее благодарен.

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Денис Васильевич!
      На часть Ваших вопросов я ответить возможности не имею, т.к. они непосредственно связаны с неизвестной мне организацией. А конкурсный управляющий может работать и при отсутствии денежных средств у должника.
      Что касается подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, то, к сожалению, ФЗ О несостоятельности (банкротстве) не наделяет таким правом кредиторов второй очереди (по заработной плате), а только конкурсных кредиторов и уполномоченный орган.
      Исходя из изложенных сведений, действенных способов «сдвинуть ситуацию с мертвой точки» я подсказать не могу.

  65. Денис

    Добрый день! Перейду сразу к описанию проблемы.
    1) 24.01.2012 г. вынесено определение о завершении конкурсного производства должника;
    2) 03.02.2012 г. конкурсный кредитор через «Мой арбитр» подаёт заявление о привлечении к субсидиарной ответственности учредителей, директора должника (основания п.12 ст.142, п.4 ст.149 Закона о банкротстве);
    3) суд оставляет заявление без движения до 1 марта 2012 г. до устранения недостатков;
    4) недостатки устранены и 1 марта 2012 г. суд принимает заявление к производству, назначает заседание на 29.03.2012 г;
    5) в ходе заседания 29.03.2012 г. выясняется, что 06.03.2012 г. в ЕГРЮЛ внесена запись о ликвидации должника. Суд намекает на прекращение дела, ссылаясь на практику ВАС РФ;
    6) Взят тайм-аут в виде перерыва до 5 апреля, чтобы прояснить последствия внесения в ЕГРЮЛ записи о ликвидации.
    Вопрос: было ли в Вашей практике что-то похожее? На Ваш взгляд, какие правовые последствия такого вновь выясненного обстоятельства (внесение в ЕГРЮЛ записи о ликвидации должника)?

    1. Jurist_arbitr

      Добрый день, Денис!
      Дело в том, что в статьях, на которые Вы сослались, сказано о возможности обращения с заявлением о привлечении к ответственности лиц по долгам должника ДО окончания процедуры его банкротства. Поэтому, по-моему, арбитражный суд должен был оставить без рассмотрения данное заявление.

  66. Николай

    Большое спасибо за совет. Но по всей видимости , инициировать процедуру банкротства не имеет смысла, так как по закону можно привлечь только последнего учредителя и директора Ясакова , при нем распродавалось все имущество. А он подставное лицо с глубокой деревни — с него взять нечего. Доказать , что он ставленник Чехлатого ( тот , который все задумал ) и зависим от него практически невозможно. По ст.1064 всем гражданским истцам отказывают, мотивировка — вторично взыскивать нельзя .

  67. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Николай!
    Во-первых, не понятна формулировка «судья предварительно отказывает». Судьи не всегда заинтересованы в справедливом разрешении дела, особенно, когда создается в определенной степени прецедент. Поэтому, нужно официально заявлять свою позицию, а не совещаться по этому поводу.
    Во-вторых, ранее Ваш гражданский иск в рамках уголовного дела удовлетворен не был, т.к. был именно передан в гражданское судопроизводство.
    Что касается привлечения к субсидиарной ответственности, то тут судья прав, привлечение к ней возможно только в конкурсном производстве и по заявлению конкурсного управляющего. Одним из оснований прекращения дела о банкротстве является отсутствие средств на проведение процедуры. Т.е. единственным выходом из ситуации является попытка инициировать процедуру с возложением всех расходов на себя с дальнейшим взысканием их с виновных лиц.
    Либо в общегражданском порядке заявлять иск по 1064 ГК РФ в суд общей юрисдикции.

  68. Николай

    При директоре Баянове дал крупную сумму ООО «Мультифакт». Баянов предчувствуя банкротство продал без оплаты права ООО — Чехлатому, который без оплаты продал права, подконтрольному им Исакову. Исаков продал все имущество ( три магазина) , деньги в кассу не внес . Все трое осуждены по ст.201 ук рф. Баянов , как подстрекатель, Чехлатый как пособник , Исаков как исполнитель . Я , в числе других , признан потерпевшим приговором суда с формулировкой — иск передать для рассмотрения в порядке гражданского судопроизводства , признав за гражданскими истцами право на удолетвореник иска . Ранее во время длившегося следствия , я подавал иск , где Ответчиком признан ООО » Мультифакт». Сейчас судья предварительно отказывает в удовлетворении гражданского иска и по ст.1064 ГК РФ, мотивируя , что мой иск удовлетворен ранее к ООО «Мультифакт» и второй раз как по этим же основаниям , я не имею право на удовлетворение иска , не может принять иск и по ст.56 ГК рф, мотивируя, тем , что его имеет право подавать только конкурсный управляющий в рамках процедуры банкротства , конкурсное производство было возбуждено 29.10.2009 г., но все противоправные действия осужденными совершены в декабре-январе 2008 г.Сейчас конкурсное прекращено из-за отсутствия средств для его проведения . Все мои попытки убедить судью , что это не так , натыкаются , на ответ судьи -что у нас в Удмуртии сложилась такая судебная практика . Помогите, если сможете, советом и ссылками на статьи ГК срочно , суд 16 марта 2012 г. Николай.

  69. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Майя!
    Безусловно, имущество, на которое в соответствии с гражданским законодательством не может быть обращено взыскание (единственная квартира, предметы быта и первой необходимости и др.), взысканию не подлежит, в том числе в порядке субсидиарной ответственности.
    Вознаграждение конкурсному управляющему, как и другие текущие расходы в деле о банкротстве (формирование необходимых документов, почтовая рассылка, публикации и др.) производится за счет средств должника. Когда вводится процедура банкротства, арбитражный суд выясняет, имеются ли денежные средства на ее проведение, и, обычно, она судом одобряется при наличии средств для погашения указанных текущих расходов.

  70. Майя

    Здравствуйте! Подскажите пожалуйста, я так понимаю, что участники ООО (после банкротства) если будет доказана их вина в банкротстве, отвечают по долгам всем своим личным имуществом, кроме предусмотренного ГК РФ и законом «Об исполнит. производстве?» И из каких средств производиться оплата КУ если организация банкрот?

  71. Александр

    >> В одном из своих определений Высший Арбитражный Суд РФ указал, что субсидиарная ответственность применяется к участникам общества, если банкротство наступило в результате их бездействия (или недофинансирования должника).
    Вопросы:
    1. Является ли бездействием неучастие учредителя в делах ООО в том случае, когда директор не организовывал собрания и не информировал учредителей о текущих делах? Или учредители обязаны интересоваться делами сами?
    2. Субсидиарная ответственность расределяется между несколькими учредителями пропорционально их долям в УК?
    3. Если одного из учредителей не могут найти, то его ответственность распределеяется между остальными учредителями?
    4. Субсидиарная ответственность в первую очередь возлагается на директора и бухгалтера? Или одновременно могут привлекаются и учредители?

    1. Jurist_arbitr

      По поводу недофинансирования ВАС РФ указал в Определении от 15.04.2011 N ВАС-3905/11 по делу N А56-95284/2009 и это уже не первый судебный акт, где используется такой термин, правда, речь идет об учреждениях, а не о коммерческих организациях.
      1. Виновность конкретных действий или бездействия участников (учредителей) общества определяет суд на основании имеющихся в деле доказательств путем установления причинно-следственной связи между таковыми и причиненными кредиторам убытками. Я полагаю, непроведение общих собраний участников общества не может являться причиной наступления неплатежеспособности.
      2. Субсидиарная ответственность распределяется между участниками солидарно, но не пропорционально долям. При этом, в силу п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве, участник вправе доказывать, что он действовал добросовестно или что размер причиненных им убытков меньше, чем заявлено.
      3. Солидарная ответственность означает возможность предъявить требования как ко всем, так и к любому из соответчиков (участников) как в полном объеме, так и частично.
      4. Изначально в вопросе речь шла об участниках. Более того, такая ответственность неприменима к бухгалтеру. Субсидиарная ответственность руководителя и участников общества наступает по различным основаниям и рассматривать их в порядке очередности не будет правильным.

  72. Евгений

    Получил повестку о судебном заседании о признании ООО банкротом по инициативе налоговой, где я один из учредитель (30%).Оказывается он 2 года ничего не платил, отчеты не сдавал.Налоговая предъявляет миллион долгов с пеннями. Обратился к Ген. директору (тоже учр.-70%), а он «забил «на все, выписался и нового адреса прописки нет. Мол я бегаю, официально не работаю,квартиру снимаю Все!!!. Мол меня не найдут и я ничем не рискую Глядишь, а там срок давности наступит.
    Обратился к Юристу, а та говорит мол «повестки не бери, на заседания не ходи мы все решим».В результате пока юрист решала, заседания ( а их было 2) прошли и фирма признана банкротом с назначенным управляющим.А (уведомления)повестки я так и не получал.
    Посоветуйте пожалуйста, что мне делать? Я в отчаянии. У меня таких денег и близко нет. Неужели с меня все их взыщут.

    1. Jurist_arbitr

      Здравствуйте, Евгений!
      Безусловно, другой участник и юрист компании — не правы, необходимо делать все, чтобы контролировать ситуацию, а не «ложиться на дно». Юрист своим имуществом не рискует, а другой участник слабо понимает суть происходящего.
      В любом случае, нужно искать выход на арбитражного управляющего, либо иным образом узнавать информацию о судьбе организации-должника.
      Для оценки возможности привлечения контролирующих должника лиц, т.е. участников, к субсидиарной ответственности, необходимо анализировать деятельность (бездействие) таковых за последние годы и причинно-следственную связь между их действиями и возникновением признаков банкротства.
      В одном из своих определений Высший Арбитражный Суд РФ указал, что субсидиарная ответственность применяется к участникам общества, если банкротство наступило в результате их бездействия (или недофинансирования должника).

  73. Лидия

    Генеральный директор(он же учредитель с долей 10% )подал иск по банкротству предприятия.Арбитражным судом введено наблюдение по банкротству ООО.Другим учредителем( с долей 40%)подано заявление о включении его требований в реестр кредиторов ООО(он давал займы).Может ли он подавать такое заявление и привлечь других участников общества и ген.директора к субсидиарной ответственности?

    1. Jurist_arbitr

      Да, Лидия, у любого лица, если он на законных основаниях (а договор займа относится к таковым) является конкурсным кредитором должника, есть право включения в реестр требований кредиторов и, соответственно, право обращения в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности генерального директора. В практике часто встречается, когда руководитель или собственники общества давали ему займы, в результате чего, в банкротстве они встают в реестр требований кредиторов. Что касается привлечения к ответственности других участников, то этот вопрос гораздо сложнее (сомнительней), т.к. ему надо будет доказать, что эти участники принимали в отношении должника стратегически неверные решения, которые довели должника до несостоятельности, а он, в свою очередь, возражал против таких решений.

  74. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Валентина!
    Как я и писал в статье, после ликвидации организации в общем порядке (без введения процедур банкротства) у кредиторов нет права предъявлять иски о привлечении виновных лиц к субсидиарной ответственности.
    Более того, лично я, взыскивая долг, не стал бы на 5 лет оставлять исполнительный лист на хранении у приставов. Есть много методов работы с должниками, именно, законных методов, не связанных с коллекторством. Одна из них — подача заявления о банкротстве должника со всеми вытекающими последствиями. Как я понял, Вы не реализовали все свои права своевременно в целях возврата денежных средств. Принудительной ликвидацией должника поставлена точка на этом долге и, теперь, Вы можете списать его из дебиторки себе в убыток.

  75. Валентина

    C 2006г. исполнительные листы находятся на исполнении в службе судебных приставов без движения.Недавно выяснила ,что за это время в 2010 г., фирма-правопреемник должника , ликвидирована налоговой службой из-за отсутствия какой-либо деятельности. Кто теперь по закону должен возместить истцу сумму долга . Кто несёт ответственность за неисполнение решения суда. Возможно ли теперь учредителя должника , согласно исполнительных листов , привлечь к субсидарной ответственности по возмещению долга и кто это должен делать ,если исполнительное производство не закрыто.

  76. Александра

    Несут ли учредители организации ответственность, если организацию самоликвидировали,а с работниками не расчитались. Мне работодатель должен двести тысяч, могу ли дать в суд на субсидиарную отвественность на учредителей и на и.о. директора? спасибо.

    1. Jurist_arbitr

      Александра, к сожалению, по ряду причин у Вас нет права обращаться с исковым заявлением о привлечении участников общества и руководителя к субсидиарной ответственности. Среди них: Вы не являетесь конкурсным кредитором, в отношении общества не вводились процедуры банкротства, организация прекратила свою деятельность в порядке ликвидации и до этого момента, насколько я понял, требований к самой организации не предъявлялось.

  77. Jurist_arbitr

    Добрый день, Станислав!
    Кредитор может обратиться с заявлением о привлечении виновных лиц к субсидиарной ответственности после завершения банкротства в том случае, если этого не сделал конкурсный управляющий. Вы можете обжаловать действия управляющего, но по части указанных Вами оснований уже имеется отказной судебный акт, имеющий преюдициальное значение для других судов.

  78. Станислав

    Добрый день,
    Ситуация следующая лицо банкрот несколько крупных кредиторов 2 банка и мы остальные мелочь. Конкурсный управляющий подавал в суд общей юрисдикции иск о привлечение Гены (он же учредитель 26% доли) к субсидиарной ответственности в иске отказано. КУ заявлял требования на основании обязанности должника обращения в арбитражный суд с заявлением о банкротстве так как имущества было меньше чем требований на протяжении последнего года (перед банкротством). Может ли кредитор подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности? Когда лучше это сделать после конкурсного производства или в процессе. Исковые требования как у Конкурсного управляющего плюс по неправильному оформлению товарных накладных и др. бухгалтерской документации которые не позволили взыскать с третьих лиц дебиторскую задолженность.

  79. Jurist_arbitr

    Антон, добрый день! Вопрос привлечения генерального директора к ответственности по п.5 ст. 10 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» сейчас очень популярен, но, к сожалению (или, к счастью) арбитражная практика по нему еще не сложилась.
    Можно лишь отметить, что доводы судей имеют два направления: 1) необходимо доказать причинно-следственную связь между действиями руководства, банкротством предприятия и причинением имущественного вреда кредиторам 2) достаточно формального невыполнения обязанности по передаче документации конкурсному управляющему.
    Поэтому, каждая конкретная ситуация должна подлежать тщательному анализу правомерности действий руководителя организации и правовых последствий таких действий (бездействия).

  80. Jurist_arbitr

    Екатерина, в описанной Вами схеме нет ухода от ответственности. Оспаривать сделку по купле-продаже долей общества смысла нет: 1) правовых оснований оспорить сделку купли-продажи долей у Вас не имеется, как доказательств нарушения непосредственно Ваших прав такой сделкой; 2) к субсидиарной ответственности привлекаются не текущие собственники общества, а виновные в причинении убытков. Если Вы все еще пишете о ситуации с работником общества, то и с заявлением о привлечении лиц к субсидиарной ответственности Вы обращаться не вправе. Доступные способы защиты Ваших прав я указал выше.
    P.S. эта форма не предназначена для длительной переписки, т.к. другие читатели тоже имеют желание задать вопрос.

  81. Антон

    Здравствуйте. Подано исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности учредителя должника и бывшего руководителя по п.5 ст. 10 ФЗ «О несостоятельности». Есть исполнительный лист, обязывающий передать бухгалтерскую и иную докментацию. Исполнительное производство прекращено в связи с невозможностью иполнить. Не подскажете, есть ли какая-нибудь практика привлечения руководителя должника к субсидиарной ответственноти за непредоставление документов бухгалтерского учета и отчетности?

  82. Екатерина

    Спасибо. Скажите пожалуйста, а Вы случайно не сталкивались со случаями продажи учредителем 100% долей в ООО подставному лицу с целью ухода от погашения задолженности? Я имею в виду субсидиарную ответственность. Вам не приходилось подобные сделки оспаривать? Я хочу иск подготовить по 169 ГК, для начала. У Вас нет случайно образцов, для примера? Или текстов судебных решений по оспариванию сделок купли-продажи долей по 169 и перевода ООО на подставное лицо?

  83. Jurist_arbitr

    Если кредитор по «зарплатной» задолженности, то ситуация меняется, т.к. согласно ст. 7 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают должник, конкурсный кредитор, уполномоченные органы. Кредиторы, перед которыми должник имеет задолженность по заработной плате, не являются конкурсными.
    Следовательно, при таких обстоятельствах нет признаков банкротства, а для защиты трудовых прав у работника имеется множество других законных возможностей: суд общей юрисдикции — гражданское или уголовное производство, а также трудинспекция.

  84. Екатерина

    Скажите пожалуйста, а что делать в том случае если единственный кредитор-сотрудник ООО, по зарплате, и больше инициировать банкротство некому, т. е. других кредиторов нет?

  85. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Екатерина!
    Кредитором в деле о банкротстве, как и заявителем (инициатором) процедуры несостоятельности наравне с юридическими лицами может быть физическое лицо (статус ИП тут роли не играет).
    Само дело рассматривается в арбитражном суде. В ходе процедуры наблюдения, обязанностью временного управляющего является проведение финансового анализа и составление (для этого допускается привлечение третьих лиц — специализированных организаций) заключения о наличии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства.
    Следует отметить, что кандидатура временного управляющего представляется кредитором в заявлении о признании должника банкротом, т.е. выбирается тем, кто заявляет о банкротстве.
    Таким образом, управляющего для процедуры выбираете Вы, а проверка наличия признаков преднамеренного банкротства является его обязанностью. В случае несогласия с выводами временного управляющего, Вы будете праве провести соответствующую экспертизу (оплатив ее стоимость) в данном деле.

  86. Екатерина

    Скажите пожалуйста, если единственным кредитором ООО является физическое лицо (не ИП), кто должен подавать иск о банкротстве этого ООО и кто должен подавать ходатайство о проведении экспертизы на преднамеренное банкротство этого ООО? Я так понимаю, что все подается в арбитраж…

  87. Jurist_arbitr

    Здравствуйте!
    Учитывая, что субсидиарная ответственность по своей правовой природе является видом возмещения убытков, Ваш вопрос имеет следующий смысл: «как сделать так, чтобы заинтересованные лица не обратились в суд с иском о взыскании убытков?».
    То есть, рассматриваемый вид ответственности наступает именно в результате доказанности в судебном порядке виновности действий участников (учредителей) и других ответственных лиц. Одного лишь факта банкротства общества не достаточно, чтобы взыскать недостающие денежные средства с контролирующих его лиц.
    Поэтому, определяющим фактом наличия или отсутствия вины и, как следствие, ответственности по обязательствам банкрота, является характер действий контролирующих его лиц относительно нарушения законных прав и интересов кредиторов.

  88. Greg

    Добрый день! Подскажите, что делать в обратной ситуации: общество признано по решению суда должником. Кредитор ф.л.. На период хода суда в общество был введен еще один участник-кризис менеджер, из-за плохой ситуации уволены все сотрудники, т.к. нечем платить з.п., деятельность компания не ведет фактически, не потому что уклоняется, а потому что рыночная ситуация так складывается.УК учредителей составляет 10т.р, а кредитор требует выплатить ему 1млн.р. Что должны делать учредители ООО, чтобы не отвечать собственным имуществом? Подскажите, пожалуйста?

  89. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Иван!
    Если дело о банкротстве в отношении должника судом не рассматривалось, подавать заявление о привлечении руководства (участников, учредителей) к ответственности по обязательствам этого общества права нет. При этом, размер ответственности можно определить только в конкурсном производстве, после распределения конкурсной массы.

  90. Иван

    Может ли кредитор, а именно налоговый орган, подать заявление в суд (районный) о субсидиарной ответственности руководителя ООО, при этом ни должник, ни кредитор каких-либо заявлений в Арбитражный суд о признании должника банкротом не подавали.

  91. Jurist_arbitr

    Тут нет «первой и последней» судебной практики. Действующим налоговым законодательством не предусмотрена возможность передачи налогоплательщиком обязанности по уплате налога другому лицу, исключение составляет только передача таких обязанностей в результате реорганизации юридического лица.
    Если же таким образом учредитель общества хочет погасить задолженность по налогам первой организации, он должен передать, например, в качестве займа, денежную сумму от нового общества — старому.

  92. ifns

    ООО по итогам ВНП, НО начислен налог пени штраф, тот же учредитель регистрирует новое ООО, и НО хочет с нового ООО взыскать задолженность. какая псоледная судебная практика есть по этому вопросу?

  93. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Сергей! ФЗ от 28.04.2009 N 73-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» устанавливает иной, порядок привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности, чем был ранее. С 05.06.2009 г. (дата вступления ФЗ в силу) заявление о привлечении указанных лиц у ответственности подается в арбитражный суд в деле о банкротстве конкурсным управляющим (или по решению собрания кредиторов). Поэтому, чтобы ответить на вопрос, следует понимать, когда, относительно указанной даты, подается заявление о привлечении к субсидиарной ответственности.
    Доказательственная база и обоснованность заявления — отдельный момент.

  94. Сергей

    Здравствуйте. основным кредитором с большинством голосов является единственный участник предприятия-банкрота, идет конкурсное производство. по согласию с управляющим он голосует за продажу имущества, оцененого за копейки.У меня вопрос-Могу ли я как кредитор подать заявление на привлечение единственного участника,он же был первый руководитель, к субсидиарной ответственности. из документов видно, что на протяжении 2-х лет предприятие доведено до банкротства.И в какой суд подавать иск. Спасибо

  95. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Юлия!
    В ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не идет речи о запрете именно выхода участника из общества в наблюдении. Ст. 63 Закона запрещает удовлетворять требование о выплате участнику общества стоимости его доли из активов общества, в отношении которого введено наблюдение.
    Таким образом, запрета на выход участника из общества в наблюдении, как и на продажу участником своей доли другому лицу Закон не содержит.
    Однако, стоит отметить, что лично я не вижу смысла в таких действиях, т.к. ответственность с бывшего участника общества при наличии его виновных действий не только не будет снята, но и будет отягощена «оставлением» общества-должника.

  96. Юлия

    Здравствуйте. Подскажите, пожалуйста, возможна ли продажа участником ООО своей доли в уставном капитале третьему лицу, если в отношении такого ООО введено наблюдение? В Законе о банкротстве говорится только о запрете выхода из состава участников… Нужно ли продающему участнику согласовывать с временным управляющим такую сделку?

  97. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Денис!
    Согласно Закону о банкротстве в новой редакции, если конкурсный управляющий обращался с заявлением о привлечении виновных лиц к субсидиарной ответственности, то кредиторы лишены этого права.

  98. Денис

    День добрый!
    У меня скорее не вопрос, а интересное наблюдение. По ст.10 Закона о несостоятельности право подать заявление о субсидиарной ответственности у конкурсного управляющего, который делает это по собственной инициативе или с ведома общего собрания кредиторов. На сколько я увидел из практики ВАС РФ и нижестоящих судов, если конкурсный управляющий терпит неудачу, то кредитор может обратить с таким заявлением сам. В связи с этим вопрос: кредитор может в любом случае обратиться с заявлением, даже несмотря на то, что участвовал в инициировании подачи заявление конкурсным?

  99. Jurist_arbitr

    Здравствуйте, Татьяна!
    Из положений ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и правоприменительной судебной практики не следует, что опосредованно контролирующие должника лица могут быть признаны контролирующими в значении указанного ФЗ понятия.
    Согласно ст. 2 ФЗ, контролирующими должника лицами могут являться лица, непосредственно дающие обязательные для исполнения должником указания, а именно: учредители (участники, акционеры), собственник имущества должника или ликвидатор (ликвидационная комиссия).
    Формально, юридическое лицо не может давать обязательные для исполнения указания другому юридическому лицу, через третье юридическое лицо.
    Более того, отношения в сфере банкротства регулируются положениями ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», и к ним, в целях определения круга лиц, подлежащих субсидиарной ответственности, не применимы нормы других федеральных законов.
    Таким образом, привлечь к субсидиарной ответственности юридическое лицо, имеющее возможность влиять на должника через другое юридическое лицо, возможности нет.

  100. Татьяна

    Здравствуйте!
    У меня вопрос касательно субсидиарной ответственности контралирующих лиц должника.
    В ст. 2 Закона о банкротстве раскрывается понятие контралирующие лица должника и их «перечень».
    Однако можно ли считать данный перечень исчерпывающим или можно расширительно толковать его, с учетом положений других законов, например Закона «О рынке ценных бумаг», где сказано: «Контролирующее лицо — лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации…» ???
    В связи с этим вопрос, можно ли привлечь к субсидиарной ответсвенности лицо(юридическое), если оно может влиять на должника через подконтрольные ему юридические лица???

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Заказать звонок